Compliance & Governance
Compliance, Governance, AML und regulatorische Anforderungen
AML, KYC & Sanktionen
4 Artikel
6. EU-Geldwäscherichtlinie (6AMLD): Neue Anforderungen für deutsche Banken
Umfassender Überblick über die 6. EU-Geldwäscherichtlinie: Erweiterte Straftatbestände, strafrechtliche Verantwortlichkeit und Umsetzung in Deutschland.
Grundlagen der Geldwäschebekämpfung: AML-Anforderungen für deutsche Banken
Umfassender Überblick über Anti-Geldwäsche-Vorschriften in Deutschland: Gesetzliche Grundlagen, BaFin-Anforderungen und praktische Umsetzung.
KYC-Sorgfaltspflichten: Know Your Customer im digitalen Zeitalter
Detaillierter Leitfaden zu KYC-Prozessen, Identifizierung wirtschaftlich Berechtigter und digitalen Onboarding-Verfahren nach GwG-Vorgaben.
Sanktionslisten-Screening: Compliance mit internationalen Finanzsanktionen
Praktischer Leitfaden zum Screening von Sanktionslisten (UN, EU, OFAC): Prozesse, Technologien und rechtliche Anforderungen für Banken.
BAIT, ZAIT & IT-Governance
6 Artikel
Cloud-Outsourcing nach BAIT: Anforderungen und Best Practices für Banken
Regulatorische Anforderungen an Cloud-Nutzung und IT-Auslagerungen: BAIT-Vorgaben, Vertragsgestaltung und Risikomanagement für Finanzinstitute.
BAIT-Anforderungen: IT-Governance und Risikomanagement für Banken
Bankaufsichtliche Anforderungen an die IT (BAIT): Grundlagen, Struktur und praktische Umsetzung der BaFin-Vorgaben für Finanzinstitute.
Informationssicherheitsmanagement für Banken: ISO 27001, BAIT und Best Practices
Umfassender Leitfaden zum Informationssicherheitsmanagement (ISMS) für Banken. ISO 27001-Zertifizierung, BAIT-Anforderungen, Schutzbedarfsanalyse und praktische Umsetzung von IT-Sicherheit im Banking.
Informationssicherheitsmanagement nach BAIT: ISMS für Finanzinstitute
Aufbau und Betrieb eines Informationssicherheitsmanagementsystems (ISMS) nach BAIT, ISO 27001 und BSI-Grundschutz für deutsche Banken.
IT-Notfallmanagement nach BAIT: Business Continuity und Recovery-Strategien
Expertenleitfaden zum IT-Notfallmanagement für Banken gemäß BAIT-Anforderungen. Business Impact Analyse, RTO/RPO-Definition, Notfallkonzepte und praktische Umsetzung für resiliente IT-Systeme.
Notfallmanagement und Business Continuity für Banken nach BAIT
Business Continuity Management (BCM) und IT-Notfallkonzepte nach BAIT: Anforderungen, Methodik und praktische Umsetzung für Finanzinstitute.
Compliance Assessments
3 Artikel
Compliance-Monitoring: Kontinuierliche Überwachung mit KRIs und Dashboards
Expertenleitfaden zum Compliance-Monitoring für Banken: Key Risk Indicators (KRIs), Monitoring-Frameworks, Dashboards, Automatisierung und Best Practices für kontinuierliche Compliance-Überwachung.
Compliance-Risikoanalyse für Banken: Methoden, Framework und Best Practices
Expertenleitfaden zur Compliance-Risikoanalyse im Banking: Identifikation, Bewertung und Steuerung von Compliance-Risiken, Risk-Assessment-Methoden und praktische Umsetzung nach MaComp und IDW PS 980.
Regulatory Gap-Analysen: Methodik zur Identifikation von Compliance-Lücken
Umfassender Leitfaden zu Regulatory Gap-Analysen für Banken: Methoden, Durchführung, Bewertung von Compliance-Lücken und praktische Umsetzung bei neuen Regulierungen wie DORA, ESG und Basel IV.
DORA & Cyber Resilience
5 Artikel
Cyber Resilience Testing nach DORA: TLPT, Penetrationstests und Testing-Strategie
Expertenleitfaden zu DORA Cyber Resilience Testing: Threat-Led Penetration Tests (TLPT), Vulnerability Assessments, Szenario-Tests und umfassende Testing-Strategien für digitale Widerstandsfähigkeit.
DORA: Digital Operational Resilience Act für den Finanzsektor
Der Digital Operational Resilience Act (DORA) harmonisiert IKT-Risikomanagement in der EU. Anforderungen, Umsetzung und Auswirkungen für deutsche Banken.
IKT-Drittanbieter-Management nach DORA: Anforderungen und Umsetzung
DORA verschärft Anforderungen an IKT-Drittdienstleister-Management. Vertragsgestaltung, Überwachung und Oversight-Mechanismen für Finanzinstitute.
IKT-Incident-Reporting nach DORA: Meldepflichten und Prozesse
DORA führt harmonisierte EU-weite Meldepflichten für IKT-Vorfälle ein. Zeitliche Vorgaben, Klassifizierung und praktische Umsetzung für Banken.
TLPT: Threat-Led Penetration Testing nach DORA für Banken
DORA führt verpflichtende Threat-Led Penetration Tests (TLPT) für systemrelevante Finanzinstitute ein. Methodik, Durchführung und regulatorische Anforderungen.
EBA Leitlinien
3 Artikel
EBA-Leitlinien zur Kreditvergabe (EBA/GL/2020/06): Praxisleitfaden für Banken
Detaillierter Leitfaden zu den EBA-Kreditvergabeleitlinien (EBA/GL/2020/06): Governance, Kreditwürdigkeitsprüfung, Sicherheitenbewertung, Monitoring und praktische Umsetzung für Banken.
EBA-Leitlinien im Überblick: Zentrale Guidelines für Banken in der EU
Umfassender Überblick über die wichtigsten EBA-Leitlinien (European Banking Authority Guidelines) für Kreditinstitute: Kreditvergabe, NPL-Management, Outsourcing, ICAAP/ILAAP und praktische Umsetzung.
EBA-NPL-Management Guidelines: Strategie zur Reduktion notleidender Kredite
Praxisleitfaden zu den EBA-Leitlinien für NPL-Management (EBA/GL/2018/10): Governance, Workout-Strategien, NPL-Reduktion, Portfolioverkäufe und operatives Framework für Banken.
MaRisk Anforderungen
2 Artikel
MaRisk-Grundlagen: Mindestanforderungen an das Risikomanagement für Banken
Detaillierter Überblick über die MaRisk der BaFin: Anforderungen an Governance, Risikomanagement und interne Kontrollsysteme deutscher Banken.
Risikotragsähigkeitsrechnung nach MaRisk: Methoden und praktische Umsetzung
Detaillierter Leitfaden zur Risikotragsähigkeitsrechnung für Banken: Barwert-, Periodenerfolgs- und Going-Concern-Ansatz nach MaRisk AT 4.1.
Übersicht
1 Artikel
